第一章 總 則

第一條?為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。?

第二條?在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。?

第三條?期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。?

第四條?期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。?

第五條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。?

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。?

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。?

第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止?

第六條?申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15?人；?

（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3?人。?

第七條?持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000?萬(wàn)元；?

（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；?

（三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；?

（四）近3?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?

（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；?

（六）近3?年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；?

（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。?

第八條?持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000?萬(wàn)元。?

第九條?持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；?

（二）近3?年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；?

（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；?

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。?

境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。?

第十條?期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。?

第十一條?申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）公司章程草案；?

（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；?

（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；?

（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；?

（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；?

（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；?

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；?

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。?

第十二條?外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。?

第十三條?按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。?

期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。?

第十四條?期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）申請(qǐng)日前2?個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；?

（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；?

（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；?

（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；?

（五）高級(jí)管理人員近2?年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；?

（六）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；?

（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；?

（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；?

（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；?

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?

第十五條?期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；?

（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；?

（四）申請(qǐng)日前2?個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；?

（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；?

（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；?

（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；?

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；?

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。?

第十六條?期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。?

第十七條?期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：?

（一）變更控股股東、第一大股東；?

（二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；?

（三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。?

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。?

第十八條?期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；?

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。?

第十九條?期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；?

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)；?

（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；?

（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；?

（六）所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；?

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；?

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；?

?

（二）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)與第九條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函。?

期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書(shū)面材料：?

（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報(bào)告；?

（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；?

（三）股權(quán)背景情況圖；?

（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；?

（五）公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；?

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

第二十條?期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；?

（三）擬任法定代表人任職資格證明；?

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

第二十一條?期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：?

（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；?

（二）近2?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?

第二十二條?期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；?

（三）客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告；?

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

?

第二十三條?期貨公司可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)。?

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；?

（二）申請(qǐng)日前3?個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；?

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；?

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；?

（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；?

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?

?

第二十四條?期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件；?

（三）公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報(bào)告；?

（四）申請(qǐng)日前3?個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；?

（五）分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；?

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

期貨公司在提交申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。?

?

第二十五條?期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。?

本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。?

第二十六條?期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。?

期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件；?

（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；?

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

第二十七條?期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?

（一）申請(qǐng)日前6?個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；?

（二）近2?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?

（三）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；?

（四）擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；?

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?

第二十八條?期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：?

?

（一）申請(qǐng)書(shū)；?

（二）擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的決議文件；?

（三）申請(qǐng)日前6?個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；?

（四）境外機(jī)構(gòu)管理制度文本；?

（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；?

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；?

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。?

第二十九條?期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。?

?

第三十條?期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。?

期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。?

第三十一條?>