中國證券監(jiān)督管理委員會令

第195號

　　《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2022年2月10日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第1次委務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年4月1日起施行。

主席? ?

2022年2月18日

第一章 總 則??

　　第一條?為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu)）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者的合法權益，依據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。?

　　第二條?在中華人民共和國境內(nèi)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。?

　　本辦法所稱高級管理人員是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經(jīng)營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和公司章程規(guī)定的其他人員。?

　　本辦法所稱從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的人員。?

　　第三條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人，應當依法向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案。?

　　證券公司從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）登記；公開募集證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）從業(yè)人員應當符合從事基金業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）注冊，取得基金從業(yè)資格。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人，不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務和相關管理工作，不得違反規(guī)定授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關職責。?

　　第四條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權益。?

　　第五條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。?

　　證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律管理組織依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理。?

第二章 董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理??

　　第六條?擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應當符合下列基本條件：?

　　（一）正直誠實，品行良好；?

　　（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；?

　　（三）具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；?

　　（四）具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；?

　　（五）擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；?

　　（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。?

　　擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的人員，還應當符合證券基金從業(yè)人員條件。?

　　擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人的，還應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。?

　　第七條?有下列情形之一的，不得擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員：?

　　（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；?

　　（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利；?

　　（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；?

　　（四）最近5年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；?

　　（五）擔任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；?

　　（六）被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關業(yè)務的紀律處分，期限尚未屆滿；?

　　（七）因涉嫌違法犯罪被行政機關立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查，尚未形成最終處理意見；?

　　（八）中國證監(jiān)會依法認定的其他情形。?

　　第八條?擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應當符合下列條件之一：?

　　（一）具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；?

　　（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。?

　　第九條?擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任董事會外的職務，且不得存在以下情形：?

　　（一）最近3年在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關聯(lián)方任職；?

　　（二）直系親屬和主要社會關系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關聯(lián)方任職；?

　　（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關聯(lián)方的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關系；?

　　（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在業(yè)務往來或利益關系的機構(gòu)任職；?

　　（五）在其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任除獨立董事以外的職務；?

　　（六）其他可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的情形。?

　　任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任獨立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。?

　　第十條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任高級管理人員的，應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。?

　　第十一條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應當審慎考察并確認其符合相應的任職條件，自作出聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送下列備案材料：?

　　（一）任職情況備案登記表；?

　　（二）聘任決定文件及相關會議決議；?

　　（三）聘任單位對受聘人的考察意見、提名人的書面承諾和提名意見；?

　　（四）身份、相關工作經(jīng)歷、誠信狀況等證明其符合任職條件的文件；?

　　（五）受聘人簽署的誠信經(jīng)營承諾書；?

　　（六）最近3年曾任職單位出具的離任審計報告、離任審查報告、鑒定意見或者聘任單位委托第三方機構(gòu)對受聘人出具的任職調(diào)查報告；?

　　（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在考察意見中對受聘人符合任職條件的情況作出說明。?

　　曾在證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，除補充和更新材料外，可不重復報送本條第一款第（四）項規(guī)定的備案材料。?

　　第十二條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任獨立董事的，應當要求擬任人提供關于獨立性的聲明，并作為備案材料向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送。聲明應當重點說明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。?

　　第十三條?中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)收到備案材料后，可以通過查詢個人檔案、征求相關監(jiān)管機構(gòu)意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。?

　　第十四條?中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)更換有關人員。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當立即停止受聘人職務，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。?

　　中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)改正，在履行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實際履行職責。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)、受聘人的提名人及其他負有考察責任的人員，對未發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件負有責任的，中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)應當依法追究其責任。?

第三章 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理??

　　第十五條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：?

　　（一）品行良好；?

　　（二）具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知識；?

　　（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；?

　　（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；?

　　（五）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；?

　　（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；?

　　（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。?

　　第十六條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以要求擬從事證券基金業(yè)務的人員參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的，應當符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件。?

　　行業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務類別負責組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，并作出境內(nèi)外相關資質(zhì)的互認安排。測試方案、大綱、科目和互認安排等由行業(yè)協(xié)會擬定并報中國證監(jiān)會備案后組織實施。?

　　第十七條?證券公司應當自證券從業(yè)人員從事業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協(xié)會應當自登記信息完備之日起5個工作日內(nèi)辦結(jié)登記。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及其從業(yè)人員應當按照要求及時補正。?

　　基金管理公司應當向基金業(yè)協(xié)會提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊信息，為其申請執(zhí)業(yè)注冊。基金業(yè)協(xié)會應當對注冊信息進行審查，并自受理之日起5個工作日內(nèi)準予注冊或者不予注冊。準予注冊的，相關人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊的，應當書面說明理由。基金從業(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務活動。?

　　第十八條?從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構(gòu)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在知悉有關情況之日起5個工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或者注銷注冊。?

　　第十九條?行業(yè)協(xié)會應當將從業(yè)人員登記或者注冊情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠信記錄等進行公示。?

　　第二十條?擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)分支機構(gòu)負責人的人員，應當同時符合本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任分支機構(gòu)負責人前，應當考察確認其是否符合相應的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個工作日內(nèi)參照本辦法第十一條的規(guī)定向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送備案材料。中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)進行核查時發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)更換有關人員。?

　　第二十一條?擔任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀人等與證券公司存在委托合同關系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。?

第四章 董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制?

第一節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范??

　　第二十二條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：?

　　（一）具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責；?

　　（二）誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的書面承諾；?

　　（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；?

　　（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風險意識，獨立客觀，不受他人非法干預；?

　　（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。?

　　第二十三條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事應當按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程的規(guī)定出席董事會會議，對所議事項發(fā)表明確意見，并對董事會決議依法承擔相應責任。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)獨立董事應當依法獨立履行董事義務，不受公司股東、實際控制人以及其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護公司整體利益和投資者合法權益。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)獨立董事應當制作年度履職報告提交股東（大）會審議，并存檔備查。?

　　第二十四條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)事應當依法檢查公司財務，對董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司、股東和投資者的合法權益。?

　　第二十五條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員應當忠實、勤勉履行職責，有效執(zhí)行董事會決議和公司制度規(guī)定，防范和化解經(jīng)營風險，確保公司規(guī)范經(jīng)營和獨立運作。?

　　第二十六條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：?

　　（一）利用職務之便為本人或者他人牟取不正當利益；?

　　（二）與其履行職責存在利益沖突的活動；?

　　（三）不正當交易或者利益輸送；?

　　（四）挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；?

　　（五）私下接受客戶委托從事證券基金投資；?

　　（六）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；?

　　（七）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；?

　　（八）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；?

　　（九）濫用職權、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；?

　　（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。?

　　第二十七條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害本公司利益或者投資者合法權益的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害投資者合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向合規(guī)負責人或者中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。?

　　第二十八條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權投資。?

　　第二十九條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應當保守原任職機構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。?

　　第三十條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當加強學習培訓，提高職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)能力。?

第二節(jié) 履職限制??

　　第三十一條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當保證有足夠的時間和精力履行職責，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的崗位設置和職責權限應當清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。?

　　第三十二條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員、部門負責人和分支機構(gòu)負責人，不得在證券基金經(jīng)營機構(gòu)參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職；在證券基金經(jīng)營機構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過2家，在證券基金經(jīng)營機構(gòu)控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。?

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人兼職的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構(gòu)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在知悉有關情況之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。??

　　第三十三條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員應當以所在機構(gòu)的名義從事證券基金業(yè)務活動，不得同時在其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。?

　　第三十四條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員代為履行職責。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責人和分支機構(gòu)負責人因故不能履行職務的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當自按照前款規(guī)定作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。決定的人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)限期另行作出決定，并要求原代為履行職務的人員停止履行職務。?

第五章 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的管理責任??

　　第三十五條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。?

　　第三十六條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應職務的人員前，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會的信息系統(tǒng)查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。?

　　第三十七條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對其董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的人員名單在官方網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進行更新。?

　　第三十八條?自證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構(gòu)負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。?

　　第三十九條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人出現(xiàn)不符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當立即停止其職權或者免除其職務。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)本辦法第七條第（七）項規(guī)定情形的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構(gòu)；相關人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機關立案調(diào)查或被司法機關立案偵查的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當暫停其職務。?

　　第四十條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員職責分工發(fā)生調(diào)整，或者分支機構(gòu)負責人改任本公司其他分支機構(gòu)負責人的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)變更有關人員涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》內(nèi)容變更的，應當自作出有關聘任決定之日起20個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)換領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。?

　　第四十一條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務的，應當自作出免職決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并提交下列材料：?

　　（一）記載免職原因的免職決定文件；?

　　（二）相關會議的決議；?

　　（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。?

　　中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)依法對免職備案材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)改正。?

　　第四十二條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)免除任期未屆滿的獨立董事職務的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)和獨立董事本人應當在20個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)和股東（大）會提交書面說明。?

　　除本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令更換，或確有證據(jù)證明其不符合任職條件、無法正常履職、未能勤勉盡責等情形外，證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得免除任期未屆滿的合規(guī)負責人、風控負責人的職務。?

　　第四十三條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當加強對高級管理人員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應的專業(yè)素質(zhì)，并定期對其誠信合規(guī)、勤勉盡責、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力等情況進行考核。?

　　第四十四條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當建立長效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人和核心業(yè)務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部問責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內(nèi)部制度中明確，相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。在違法違規(guī)行為調(diào)查期間或者風險處置期間，涉嫌對證券基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營風險負有責任的人員應當配合調(diào)查和風險處置工作。?

　　第四十五條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。?

　　第四十六條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當定期對高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的履職情況開展內(nèi)部稽核或外部審計，并保證稽核審計工作的獨立性和有效性。?

　　第四十七條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員、分支機構(gòu)負責人離任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將離任審計報告向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。其中，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人離任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對其進行離任審計。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)基金經(jīng)理、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內(nèi)形成離任審查報告，以存檔備查。?

　　第四十八條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當按照要求及時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的誠信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時向行業(yè)協(xié)會報送從業(yè)人員的前述信息。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員應當保證報送的各項材料和信息真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。?

第六章 監(jiān)督管理與法律責任??

　　第四十九條?中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會建立證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統(tǒng)，中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會應當督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)按要求將相關人員的職務任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監(jiān)管、誠信記錄、內(nèi)部懲戒等信息納入統(tǒng)一的電子化管理，有關信息應當與證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關單位共享。?

　　第五十條?行業(yè)協(xié)會負責制定有關從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。?

　　行業(yè)協(xié)會應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，對從事不同業(yè)務類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。?

　　第五十一條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關人員、責令更換有關人員或者限制其權利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務、責令停止職權、責令解除職務、認定為不適當人選等措施。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令停止職權或者解除職務的決定后，應當立即停止有關人員職權或者解除其職務，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務。?

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務期間，不得擅自離職。?

　　第五十二條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有證據(jù)證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監(jiān)管措施：?

　　（一）對突發(fā)事件或者重大風險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響；?

　　（二）對證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出的涉嫌違法違規(guī)決議，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄；?

　　（三）主動向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、公司合規(guī)負責人報告公司的違法違規(guī)行為且調(diào)查屬實；?

　　（四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。?

　　第五十三條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，且構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定情形的，應當依照有關規(guī)定處理。?

　　第五十四條?證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴重，或者拒不執(zhí)行監(jiān)管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)沒有規(guī)定相應處理措施或者罰則的，給予警告或者通報批評，并處20萬元以下罰款。?

第七章 附 則??

　　第五十五條?本辦法下列用語的含義：??

　　（一）分支機構(gòu)負責人，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的下屬其他非法人機構(gòu)的負責人；?

　　（二）部門負責人，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)設的從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的部門負責人以及實際履行上述職務的人員，被納入高級管理人員管理的除外；?

　　（三）中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)，包括證券公司住所地、分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和基金管理公司經(jīng)營所在地、分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；?

　　（四）投資經(jīng)理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務、私募資產(chǎn)管理業(yè)務中負責投資的專業(yè)人員；?

　　（五）商業(yè)秘密，按照《反不正當競爭法》的規(guī)定確定。?

　　第五十六條?下列機構(gòu)的相關人員應當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件，并比照證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員適用本辦法的其他規(guī)定：?

　　（一）證券基金經(jīng)營機構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，基金托管人及其設立的基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及實際履行上述職務的其他人員；?

　　（二）證券基金經(jīng)營機構(gòu)子公司及其高級管理人員，以及從事證券投資咨詢、財務顧問等證券服務機構(gòu)和從事公募基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務機構(gòu)及其相關高級管理人員，以及實際履行上述職務的其他人員；?

　　（三）商業(yè)銀行以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構(gòu)從事證券基金服務業(yè)務的，相關機構(gòu)及其提供證券基金服務部門的相關負責人。?

　　前款規(guī)定機構(gòu)的證券基金從業(yè)人員，應當比照證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員適用本辦法。?

　　第五十七條?本辦法實施前已在證券基金經(jīng)營機構(gòu)或者本辦法第五十六條規(guī)定的機構(gòu)依法擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)分支機構(gòu)負責人等職務，但未取得相應的任職資格或者未進行任職備案，且不符合本辦法規(guī)定任職條件的，應當自本辦法實施之日起1年內(nèi)符合相應的任職條件，并按照規(guī)定進行備案。?

　　本辦法實施前已在證券基金經(jīng)營機構(gòu)或者本辦法第五十六條規(guī)定的機構(gòu)依法從業(yè)，但不符合本辦法規(guī)定從業(yè)條件的，應當自本辦法實施之日起1年內(nèi)符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。?

　　逾期不符合相關任職條件和從業(yè)條件的上述人員，不得繼續(xù)擔任相應職務或者從事相應業(yè)務。?

　　第五十八條?本辦法自2022年4月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國證監(jiān)會令第14號）《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（中國證監(jiān)會令第23號）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（中國證監(jiān)會令第88號）《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕150號）同時廢止。